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邢台经济开发区综合办公室 关于印发《邢台经济开发区涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案》的通知

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发布时间:2017年06月13 来源:邢台经济开发区
各镇办、区直及驻区有关部门:
    《邢台经济开发区涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案》已经区领导同意,现印发给你们,请各单位结合实际,抓好工作落实。
 
                         邢台经济开发区综合办公室
                             2017年5月9日
 
 
邢台经济开发区 
涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案
     
为有效遏制非法集资活动,积极稳妥防范和化解风险隐患,切实维护全市经济社会稳定,根据上级统一安排部署,决定自5月初起至7月底,在全区组织开展涉嫌非法集资风险专项排查活动(以下简称专项排查),特制定如下方案:
一、总体要求
深入贯彻《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发〔2015〕59号)文件要求和中央领导同志关于防范处置非法集资的重要指示批示精神,坚持重点整治与源头治理相结合,清理整顿与依法打击相结合,态度坚决、稳步推进,全面排查、分类化解非法集资风险,妥善处置重大案件,着力完善监管措施,坚决遏制非法集资高发蔓延势头,维护经济金融秩序和社会稳定。
二、工作目标
通过开展专项排查活动,使非法集资高发蔓延势头得到遏制,一批重大风险案件得到稳妥处置;区域性、行业性非法集资风险得到有效化解,潜在风险苗头得到及时控制;重点行业主管、监管职责进一步明确,行业运行更加规范,风险得到有效防控;宣传、推介非法集资的广告资讯明显减少,公众风险意识进一步增强;涉稳隐患和事件得到有效防范和处置,切实维护社会稳定;非法集资综合治理长效机制逐步建立。
三、工作原则
(一)坚持属地管理。各镇办和各有关部门负责做好本辖区本行业非法集资风险的集中排查、专项治理和宣传教育等工作,真正做到早预防、早发现、早解决。
    (二)坚持行业归口。各行业主(监)管部门要充分发挥监督管理职责,根据《邢台市人民政府关于建立健全地方金融监督管理体制的实施意见》(邢政发〔2016〕35号)中明确的各部门职责,做好主(监)管行业领域内专项排查活动。充分利用现有市场监管手段,采取现场检查与非现场监管相结合的手段,强化综合监管,进行全面深入排查。
(三)坚持打早化小。加强规制建设、监管检查和监测预警,防打结合、打早打小,坚持风险早发现、早预警、早处置,在苗头时期、涉众范围较小时化解风险。
(四)坚持疏堵结合。依法打击非法集资与保护合法投融资、鼓励正规创新活动相结合,对合法合规行为予以保护支持,对非法集资犯罪行为坚决予以打击。同时,鼓励、引导和规范民间融资健康发展,拓宽民间融资渠道,挤压非法集资生存空间。
(五)坚持标本兼治。在积极遏制非法集资高发蔓延态势的同时,要注意总结工作经验,不断完善体制机制和工作措施,强化事中事后监管、广告管理和宣传教育,全力加强非法集资风险防控和处置长效机制建设,从源头防范和处置非法集资风险。
四、工作措施
(一)抓住重点领域。包括但不限于:投资咨询、财富管理、第三方理财、担保等投资中介机构;网络借贷平台、第三方支付、众筹平台等互联网金融行业企业;私募股权投资、电子商务、租赁、房地产、地方交易场所等行业企业及关联企业;各类涉农互助合作组织、养老机构、民办院校、民办医院等组织。要密切关注非法集资新手法,对以“虚拟货币”“金融互助”“消费返利”“文化艺术品收藏”“养老投资”等名义吸收公众资金的行为要高度警惕,深入排查,准确定性,把握风险防范化解主动权。
(二)细化排查措施。要充分调动各方面力量,运用大数据监测、社会面排查、行业排查、大额及可疑资金交易监测、发动群众举报等多种措施,全面摸清非法集资风险规模、案件数量、案件情况、区域分布、发案特点等底数。对跨区域经营的企业,注册所在地和经营所在地政府要互动信息,加强合作,原则上以经营所在地为主,注册所在地配合,防止出现排查空白。
(三)妥善分类处置。对于排查出的线索,要建立风险管理台账,综合考虑违法违规性质、集资还款能力和意愿、社会危害等因素,逐一制定差别化处置策略,采取警示约谈、规范整改、行政处罚、刑事打击等手段区别对待,分类化解。处置工作要坚持积极稳妥的方针,态度坚决、方法得当、步骤稳妥、措施有效,有的要通过“外科手术”精准切除,有的可采取“中医疗法”使风险“慢撒气”。对存在不合规行为但基本合法的机构,要给予一定过渡期进行整改和自我消化,降低处置成本。
要重点盯住涉众多、影响大、扩张迅速的风险点,提前预判风险发展趋势,在确保事态不再扩散蔓延的基础上稳妥有序化解。对于风险积聚的重点行业、区域,要加强风险提示和挂牌整治。
(四)做好工作衔接。要注意与互联网金融风险专项整治、清理整顿各类交易场所“回头看”行动有机衔接,协调推进,涉嫌非法集资的,要依法妥善处理。
五、工作步骤
此次专项排查活动从5月初开始,到7月底结束。分四个阶段:
(一)动员部署阶段(即日起至5月10日)。各镇办各部门要结合各自实际,一把手亲自进行安排部署,研究制定具体实施方案,明确目标、落实责任、细化措施,层层组织动员。要在全区上下、各个行业、各个领域形成专项排查活动的浓厚氛围,为专项排查有效开展夯实基础。各单位专项排查活动实施方案于5月12日前报区处非办备案。
(二)排查梳理阶段(5月11日至6月10日)。各级各有关部门要通过条块排查、重点排查、集中排查等方式,进行地毯式、拉网式、交叉式的全方位排查,做到无盲点、无死角。对排查和举报的非法集资风险线索,分类梳理、登记造册、建立台账,逐一明确责任领导和责任单位、责任人,提出化解措施和化解时限。涉嫌非法集资风险专项排查台账于6月10日前报区处非办。
(三)处置化解阶段(6月11日至7月15日)。对排查出的涉嫌非法集资线索,视情节轻重,通过采取清理整顿、责令整改、依法取缔、移送司法机关等一系列措施,打早打小、消灭隐患、化解风险。对于定性为非法集资的案件,无论是案发地,还是涉案地,都要按照案件总体处置方案要求,加快处置步伐。各单位风险处置化解情况于7月15日前报区处非办。
(四)总结验收阶段(7月16日至7月31日)各级各有关部门要对专项排查工作开展情况进行全面总结、评估,查找工作中的问题和不足,分析原因、制定措施,建立健全防范和处置非法集资工作的长效机制,从源头减少非法集资问题的产生。
六、工作要求
(一)及时安排部署。要尽快安排部署专项排查活动,制定本地、本部门专项排查活动实施方案,并报区处非办备案。制定方案要结合工作实际,找准风险点,措施要有力,责任要明确,务必做到摸清底数、找准症结、突出重点、细化措施、压实责任,确保工作任务落到实处。
(二)强化行业指导。领导小组各成员单位要按照各自职责,加强系统内的指导、协调,对所主管、监管行业企业以及其他企业和个人以所监管对象或业务名义从事涉嫌非法集资的活动开展风险排查,摸清底数,堵塞漏洞,分类处置化解;对非法设立金融机构和非法开办金融业务依法排查取缔。
(三)制定完善预案。各镇办各部门要制定完善防范和打击非法集资应急预案,明确非法集资风险应对的责任主体、触发情形、风险评估以及相应的处置内容和措施,力争在风险爆发后最短时间内作出反应,把握时机,及时启动人财物控制、网络管理、舆论引导、社会稳定等工作机制,防止个案风险蔓延、交叉感染,并推动监测预警、协调行动、风险处置、责任追究等工作机制常态化,有效防控处置风险。各单位防范和打击非法集资应急预案于5月12日报区处非办备案。
(四)坚决维护稳定。各镇办要切实履行属地维稳责任,加强信息研判和风险评估,宣传部门强化舆论引导和舆情管控,坚决防止发生大规模群体性事件和极端事件,建立良好的社会环境。